证监会披露一起内幕交易处罚案 同达创业遭处罚
证监会公布的证监一则内幕交易处罚案,将信达证券违规事宜带出。露起
去年因振隆特产IPO造假事发,内幕最终被证监会市场禁入的交易原信达证券保代李文涛,如今因为一则内幕交易的处罚处罚案件披露,其旧日违规参与同达创业的案同重组连带浮出水面。
去年9月份,达创振隆特产的业遭IPO造假事件受证监会处罚,最终公司及相关高管被证监会行政处罚。证监与之相关的露起中介机构因执业中未勤勉尽责,保荐机构信达证券相关责任人受到相应处罚,内幕原保荐代表人寻源、交易李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。处罚处罚
而今年12月22日,案同证监会公布的达创涉及同达创业的内幕交易案中,相关细节得以披露,信达证券投行部总经理李文涛去年在领证监会处罚后一个月,仍然参与研究同达创业股份转让方案。
值得注意的是,同达创业大股东为信达投资,李文涛彼时就职于信达证券,二者商讨重组事宜并未对外披露。
“被禁入市场了再参加上市公司的重组,肯定是违规的,规定已经提示得很严格,信达证券与上市公司大股东的关系在那里,信达证券参与的同时,公允性也是存在问题的。”上海一位私募公司高管对《证券日报》记者称。
信达证券前高管或违规
彼时,证监会称,信达投资人员曹良继在知悉同达创业内幕信息后,使用其本人证券账户买入“同达创业”1800股,获利约3.3万元。
在黑龙江证监局网站上,案件的更多细节被披露。根据公告信息,2016年10月份,信达投资作为同达创业的控股股东,拟重启同达创业的重组事宜。
2016年10月26日,信达投资方面的赵立民等人,与信达证券投行部总经理李文涛共同研究论证股份转让方案。当日,邵佳起草了工作时间表、拟公开发布的转让信息,发送至李文涛、信达证券投资银行事业部业务副总监李瑾电子邮箱。
28日,信达投资孙劲松等人赴信达证券与李文涛会面,讨论相关规定及停牌程序。
31日上午,信达投资召开2016年第17次党委会议,审议了同达创业资产重组有关事宜,会议一致同意启动同达创业股份转让,并成立同达创业重组领导小组及项目组。信达投资办公室工作人员曹良继做会议记录。
悉知内幕的曹良继在此期间,买入了同达创业股票,违反了相关规定。
这桩内幕交易案件,也将信达证券投行部总经理李文涛的工作披露出来。而实际上,李文涛在去年9月9日被证监会处以“5年内市场禁入”的处罚。
而领罚后的10月26日,李文涛仍以信达证券投行部总经理的身份参与上市公司重组事宜。
根据最新修改的《证券市场禁入规定》,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
证监会网站显示,李文涛于2007年9月份获得信达证券保荐代表人资格,而当前,中国证券业协会公布的从业人员,李文涛的名字已消失在信达证券。
信达证券的内控不完善在此前就有体现,今年10月份,信达证券也曾因私募基金产品资金挪用风险,被证监局行政监管。
根据今年10月31日北京证监局的公告,信达证券在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时,即为客户完成清算,客户交易结算资金面临较大挪用风险,对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题,针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善,未能对资金缺口采取应急补充措施,造成客户交易结算资金连续两日形成缺口。
证监局称信达证券违反了《证券公司内部控制指引》第九条的规定,内部控制不完善。
(责任编辑:探索)
-
快科技11月22日消息,KTC推出了新款27寸显示器——H27T22C,售价为1059元。据悉,新款显示器采用一块27寸Fast IPS屏幕,分辨率为2560 x 1440,最 ...[详细]
-
新华社北京11月25日电记者任军、吴雨)中国人民银行25日开展9000亿元中期借贷便利MLF)操作,中标利率2.00%,较上月持平。中国人民银行发布公告显示,为维护银行体系流动性合理充裕,当日中国人民 ...[详细]
-
马云最新演讲 马云在世界智能大会做演讲内容与观点汇总6月29日,首届世界智能大会29日上午在天津开幕,阿里巴巴集团董事局主席马云就“智能改变世界”发表主题演讲。“所 ...[详细]
-
2024年3月22日上午10时,上海市第一中级人民法院以下简称上海一中院)依法公开宣判被告人许垚故意杀人、投放危险物质案,以故意杀人罪对被告人许垚判处死刑,剥夺政治权利终身;以投放危险物质罪对被告人许 ...[详细]
-
测试1个月!微软Win11照片应用OCR功能关闭:要解决一些问题
快科技11月22日消息,经过一个月的测试,微软宣布暂时关闭Windows 11照片应用中的OCR功能,以解决在测试期间发现的一些问题。该功能自2024年10月下旬首次来,允许用户在图片上复制手写或打印 ...[详细] -
李彦宏在世界智能大会开讲啦!李彦宏称和马云同时开讲压力大李彦宏举了几个人工智能技术改变人们日常生活的例子,人工智能正在改变过去的一切,中国在人工智能方面的成就。马云最新演讲 马云在世界智能大会做演讲内 ...[详细]
-
马云李彦宏董明珠柳传志等出席世界智能大会 听他们讲些什么?首届世界智能大会6月29日在天津开幕。阿里巴巴董事局主席马云、联想控股董事长柳传志、珠海格力电器股份有限公司董事长董明珠、UT斯达康公司创始人 ...[详细]
-
近期,国家食品药品监管总局组织抽检粮食加工品、乳制品、水产制品和饮料等4类食品431批次样品,检出不合格样品3批次。其中,乳制品、水产制品、饮料不合格样品各占1批次。不合格的乳制品 ...[详细]
-
“ 看看我们提示的大金融相关核心标的,全部暴涨!全部先手优势,随便买,随便赚,这就是我们建议战友们加入的诚意!!!!”这是前两天刚加入某个短视频平台炒股主播群后,在群里收到的消息。翻看这个月群里推荐的 ...[详细]
-
人社部消息,目前全国跨省异地就医住院医疗费用直接结算联网接入工作顺利推进。截至2017年6月19日,30个省份和新疆兵团均整体或部分接入国家基本医疗保险异地就医结算系统,开通327个地区和1 ...[详细]